InfoCompliance
SARLAFT
El sistema de administración del riesgo LA/FT para las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera: etapas, elementos y reportes.
SARLAFT organiza el riesgo LA/FT en cuatro etapas —identificación, medición, control y monitoreo— y en un conjunto de elementos que las sostienen: políticas, procedimientos, documentación, estructura organizacional, órganos de control, infraestructura tecnológica, divulgación y capacitación.
Lo que separa un SARLAFT que funciona de uno que solo existe es la segmentación: sin segmentar clientes, productos, canales y jurisdicciones, el monitoreo transaccional no distingue lo atípico de lo corriente y acaba generando alertas que nadie puede analizar.
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