InfoCompliance
Topics
The InfoCompliance archive grouped by subject. Each topic gathers everything published on it, plus the matching self-assessment.
Prevención del lavado de activos
Cómo se detecta, se controla y se reporta el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en una empresa colombiana.
Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgos LA/FT/FP y C/ST
El sistema que la Superintendencia de Sociedades exige a las empresas del sector real: a quién obliga, qué debe contener y qué se revisa en una visita.
SARLAFT
El sistema de administración del riesgo LA/FT para las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera: etapas, elementos y reportes.
PTEE y antisoborno
Programas de transparencia y ética empresarial, soborno transnacional y los controles que exige la Ley 1778 de 2016 y la Ley 2195 de 2022.
Debida diligencia
Conocer a la contraparte antes de vincularla: alcance, beneficiario final, listas restrictivas y debida diligencia intensificada.
Compliance corporativo
Gobierno del cumplimiento, cultura organizacional y la actualidad normativa que obliga a mover los programas.
Prevención del fraude
Fraude interno y externo, investigaciones corporativas y los controles que lo hacen difícil antes de que ocurra.
Transporte y carga
Seguridad en la cadena de suministro: BASC, OEA, contaminación de carga y control de riesgos en la operación logística.
Protección de datos personales
Habeas data, autorizaciones, políticas de tratamiento y el régimen sancionatorio de la Ley 1581 de 2012.
Talento humano y cumplimiento
Selección, verificación de antecedentes, cultura y el papel del área de personas en un programa de cumplimiento.