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Cuando la consulta de listas no alcanza: investigación a fondo de la contraparte, su estructura y su beneficiario final.
La debida diligencia ordinaria responde una pregunta sencilla: ¿esta contraparte aparece en alguna lista? La intensificada responde otra bastante más difícil: ¿quién está realmente detrás, de dónde sale su patrimonio y qué riesgo trae para nosotros asociarnos con ella?
La norma la exige para PEP y para contrapartes de mayor riesgo, pero el caso de negocio va más allá del cumplimiento. Una adquisición, una alianza, un contrato grande o un socio local en otro país son decisiones donde el coste de equivocarse supera con mucho el de investigar antes. Y en soborno transnacional, la mayoría de los casos sancionados pasaron por un tercero que nadie investigó.
Trazado de la cadena de propiedad hasta la persona natural que controla, incluidas estructuras en varias jurisdicciones.
Procesos judiciales, administrativos y disciplinarios, embargos, insolvencia y sanciones, en Colombia y donde la contraparte opere.
Medios, fuentes abiertas y publicaciones especializadas, con verificación de lo encontrado antes de reportarlo.
Cuando el riesgo lo justifica: existencia real de la operación, instalaciones y capacidad declarada. Es lo que descubre a la empresa de papel.
Identificación de vínculos con el sector público, contratación estatal y personas expuestas políticamente, que es el eje del riesgo de soborno.
No un volcado de hallazgos: un informe con nivel de riesgo, los hechos que lo sustentan y una recomendación clara de vincular, vincular con condiciones o no vincular.
Real situations from the Colombian market, and what changes afterwards.
Fusiones y adquisiciones
Se evalúa la compra de una compañía y la debida diligencia financiera no cubre integridad ni riesgo LA/FT.
Outcome
Informe de integridad sobre la sociedad objetivo y sus socios, incorporado a la negociación y a las declaraciones del contrato.
Comercio exterior
Un agente local en otro país gestionará trámites ante autoridades aduaneras.
Outcome
Investigación del agente, sus vínculos con el sector público y la razonabilidad de su remuneración, antes de firmar.
Sector financiero
Un cliente clasificado como PEP exige debida diligencia intensificada y aprobación de instancia superior.
Outcome
Expediente reforzado con origen de fondos y estructura de control, suficiente para que la instancia decida con fundamento.
In compliance, what is not documented does not exist in front of a regulator.
The specific rules this service is built on.
Depende del alcance y de las jurisdicciones. Un informe sobre una sociedad colombiana con estructura simple es cuestión de días; una estructura con vehículos en el exterior y verificación en terreno lleva varias semanas, y decirlo antes es parte del encargo.
El trabajo se hace con fuentes lícitas y, cuando corresponde, con información que la propia contraparte entregó al vincularse. Si el alcance incluye verificación en terreno o entrevistas, eso se acuerda con usted antes, porque tiene implicaciones comerciales.
Tell us your situation and we will come back with a concrete scope: what would be needed, how long it takes and how much effort it asks of your team. No commitment.
Consulte a cualquier persona o empresa contra las listas que la ley le obliga a revisar, y quédese con la prueba de que la revisó.
See the service →Investigación conducida para que la conclusión se sostenga: en el comité, en el juzgado y frente al investigado.
See the service →Un sistema que su empresa entiende, aplica y puede demostrar. No un manual comprado que nadie ha abierto.
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